第六章證券營業部的經營管理
發布時間：2011-10-07 共1頁
第一節 證券營業部的業務管理
一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。
二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。
三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。
四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。
五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。
第二節 證券營業部的技術管理
一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。
二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。
三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。
第三節 證券營業部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。
二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證擋吭憊さ鈉贛茫歡躍砣嗽彼匱幕疽螅旱賴濾匱⒄叻傷匱⒆ㄒ鄧匱⒆櫓芾硭匱瘓砣嗽鋇睦叢從胙∮茫耗誆刻粞 ⑼獠空釁福輝憊さ目己擻虢背停輝憊づ嘌檔囊庖澹輝憊づ嘌檔鬧擲啵褐扒芭嘌怠⒃謚芭嘌怠?BR>
第四節 證券營業部的財務管理
一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。
第五節 證券營業部的安全管理
一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。
二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
