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　　考生首先要記住，證券營業部是證券公司經營經紀業務的主要營業場所。

　　(一)證券營業部的管理

　　申請設立證券營業部的證券公司應當具備下列條件：

　　1．沒有挪用客戶交易結算資金，且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結算資金；

　　2．證券經紀業務和其他業務分開辦理，管理人員、業務人員、財務賬戶均已分開，沒有混合操作；

　　3．申請設立前一月末的凈資本指標符合中國證監會的規定；

　　4．無違法違規融資；

　　5．內部管理規范，建立了健全的法人治理結構和有效的內部控制制度，能對所屬證券營業部的資金、交易、客戶情況進行及時有效的統一監控；

　　6．沒有擅自設立證券營業網點；

　　7．近1年未受到中國證監會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查；

　　8．符合中國證監會規定的其他條件。

有下列情形之一的證券公司，不得申請新設證券營業部。

　　1．對個人負債總額超過公司注冊資本金20％；

　　2．對機構逾期債務總額超過公司注冊資本金50％；

　　3．挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10％；

　　4．撥付所屬分公司和證券營業部的瞄營運資金總額超過公司注冊資本金40％；

　　5．近3年連續虧損；

　　6．股權關系尚未理順；

　　7．尚未按有關法規和文件精神完成脫鉤工作；

　　8．近2年有重大違法、違規經營行為；

　　9．有擅自設立證券營業部或其他非法網點的行為；

　　10．設在地級市所在地的證券公司。

設立證券營業部應具備以下條件：

　　1．信息系統技術標準符合中國證監會的規定，并可支持內部控制機制的有效運行；

　　2．擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業資格的業務人員不少于規定人數；

　　3．有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施；

　　4．有健全的風險管理制度；

　　5．中國證監會規定的其他條件。