第六章證券營業部的內部控制與經營管理第三節、營業部業務的控制與管理
發布時間：2011-10-07 共1頁
(一)營業部業務控制的主要內容與要求
1．營業場所設置。對證券營業部的整體布局、規模發展和技術更新等進行統一規劃，對新設營業部的選址、投入與產出進行嚴密的可行性論證。
2．業務操作與服務。統一制定證券營業部的標準化服務規程，不斷提高證券營業部的服務質量和避免差錯事故的發生。
3．賬尸管理。制定統一的股東賬戶和資金賬戶管理制度，妥善保管客戶的開
戶資料，嚴格客戶資金的存取程序和授權審批制度。
4．交易記錄的保存。嚴格遵守保密原則，如實記錄證券交易情況，并妥善存委托記錄。無書面委托記錄的，應當事先明確雙方的權利與義務，堅決防止新的電子交易方式的各種風險。
5．資金管理與清算交割。實行證券交易法人集中清算制度，嚴格資金的及時清算和股份的交割登記，及時有效地防止結算風險和法律糾紛。
6．托管證券的管理。對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，并按有關規定進行表外登記，不得將代保管的證券進行抵押、回購或賣空等。
(二)營業部的業務管理
考生主要記住，業務管理是營業部經營管理的核心。基本內容主要有以下幾個方面。
1．規定業務操作人員的操作原則；
2．明確業務操作人員應遵守的操作規定；
3．提出對各項業務進行組織管理的要求。
(三)客戶管理與服務
考生首先要掌握客戶管理與服務在證券營業部經營管理中的重要地位。客戶管理與服務是證券營業部經營管理的核心內容，貫穿于經紀業務的全過程。服務水平是營業部經營管理水平的具體體現，服務質量是營業部生存和發展的關鍵，也是今后證券公司之間競爭的焦點。
1．客戶管理的主要內容：
(1)客戶開發；
(2)客戶資料管理；
(3)客戶需求調查。
2．客戶服務的主要內容：
(1)對客戶的一般化服務，即營業部為客戶提供的基礎性服務；
(2)對客戶的個性化服務。
3．客戶服務的創新：
(1)交易手段高效化；
(2)服務功能自動化；
(3)信息管理智能化；
(4)業務處理網絡化。
1．營業場所設置。對證券營業部的整體布局、規模發展和技術更新等進行統一規劃，對新設營業部的選址、投入與產出進行嚴密的可行性論證。
2．業務操作與服務。統一制定證券營業部的標準化服務規程，不斷提高證券營業部的服務質量和避免差錯事故的發生。
3．賬尸管理。制定統一的股東賬戶和資金賬戶管理制度，妥善保管客戶的開
戶資料，嚴格客戶資金的存取程序和授權審批制度。
4．交易記錄的保存。嚴格遵守保密原則，如實記錄證券交易情況，并妥善存委托記錄。無書面委托記錄的，應當事先明確雙方的權利與義務，堅決防止新的電子交易方式的各種風險。
5．資金管理與清算交割。實行證券交易法人集中清算制度，嚴格資金的及時清算和股份的交割登記，及時有效地防止結算風險和法律糾紛。
6．托管證券的管理。對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，并按有關規定進行表外登記，不得將代保管的證券進行抵押、回購或賣空等。
(二)營業部的業務管理
考生主要記住，業務管理是營業部經營管理的核心。基本內容主要有以下幾個方面。
1．規定業務操作人員的操作原則；
2．明確業務操作人員應遵守的操作規定；
3．提出對各項業務進行組織管理的要求。
(三)客戶管理與服務
考生首先要掌握客戶管理與服務在證券營業部經營管理中的重要地位。客戶管理與服務是證券營業部經營管理的核心內容，貫穿于經紀業務的全過程。服務水平是營業部經營管理水平的具體體現，服務質量是營業部生存和發展的關鍵，也是今后證券公司之間競爭的焦點。
1．客戶管理的主要內容：
(1)客戶開發；
(2)客戶資料管理；
(3)客戶需求調查。
2．客戶服務的主要內容：
(1)對客戶的一般化服務，即營業部為客戶提供的基礎性服務；
(2)對客戶的個性化服務。
3．客戶服務的創新：
(1)交易手段高效化；
(2)服務功能自動化；
(3)信息管理智能化；
(4)業務處理網絡化。
