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　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購業(yè)務(wù)的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標、原則與要求等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理和證券回購業(yè)務(wù)的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。
 
　　第一章  證券交易概述 
　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。
　　了解證券交易市場的發(fā)展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
　　熟悉證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。