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證券交易指導(dǎo):證券存管

發(fā)布時(shí)間:2011-10-07 共1頁

證券存管的概念
證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式,是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記公司及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù),使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。 
上市前存管 
發(fā)行公司將已發(fā)行的股票按股本結(jié)構(gòu)的股東名冊以軟盤形式報(bào)登記公司,登記公司根據(jù)所提供的股東名冊,分別記入股東的"股票帳戶"。在規(guī)定上市日前由登記結(jié)算公司將股東數(shù)據(jù)資料輸入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。
上市后存管
上市后的存管業(yè)務(wù)包括交易過戶、分紅派息、非交易過戶、股票帳戶查詢掛失等內(nèi)容。
1.交易過戶 交易過戶是指記名證券交易后,股權(quán)從出讓人帳戶轉(zhuǎn)移到受讓人帳戶,從而完成股權(quán)登記變更的過程。
2.分紅派息 上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為:由派發(fā)現(xiàn)金紅利的上市公司將股息于股權(quán)登記日前劃入深交所登記結(jié)算公司指定的帳戶,然后由深交所登記結(jié)算公司于R+3日劃入各托管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)頭寸帳戶,最后由托管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)于R+5劃入投資者在該托管商處開立的保證金帳戶。
3.非交易過戶 記名證券除了交易過戶外,還有因掛失、公證以及其他特殊原因引起的非交易過戶。上市記名證券的非交易過戶由滬、深證券交易所所屬的登記結(jié)算公司統(tǒng)一辦理。
4.股票帳戶掛失 由于實(shí)行無紙化流通,股票帳戶一旦遺失,可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。 
5.股票帳戶查詢業(yè)務(wù) 投資者對自己所持股份有疑義時(shí),有權(quán)提出查詢。股票查詢只限于在交易所上市交易的股票,非上市股票不受理查詢。 

開設(shè)資金帳戶目前,開立資金帳戶有兩種類型:
一是在經(jīng)紀(jì)商處開戶;
一是直接在指定銀行開戶。

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