證券復習指導：第六章證券營業部的經營管理（1-5）
發布時間：2011-10-07 共1頁
第一節 證券營業部的業務管理
一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。
二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。
三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。
四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。
五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。
第二節 證券營業部的技術管理
一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。
二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。
三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。
第三節 證券營業部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。
二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證券營業部員工的聘用；對經理人員素養的基本要求：道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養；經理人員的來源與選用：內部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓的意義；員工培訓的種類：職前培訓、在職培訓。
第四節 證券營業部的財務管理
一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。
第五節 證券營業部的安全管理
一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。
二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。
二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。
三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。
四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。
五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。
第二節 證券營業部的技術管理
一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。
二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。
三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。
第三節 證券營業部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。
二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證券營業部員工的聘用；對經理人員素養的基本要求：道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養；經理人員的來源與選用：內部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓的意義；員工培訓的種類：職前培訓、在職培訓。
第四節 證券營業部的財務管理
一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。
第五節 證券營業部的安全管理
一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。
二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
