證券復習指導：第二章證券經紀業務（1-10）
發布時間：2011-10-07 共1頁
第一節 證券經紀業務的含義和特點
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節 B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。
第六節 網上發行的申購
一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。
二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。
三、 網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。
第七節 認購配股繳款
一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉換債券轉股的操作流程。
第八節 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節 交易費用
一、 交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。
第十節 證券經紀業務的管理與監督
一、 證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。
二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節 B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。
第六節 網上發行的申購
一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。
二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。
三、 網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。
第七節 認購配股繳款
一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉換債券轉股的操作流程。
第八節 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節 交易費用
一、 交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。
第十節 證券經紀業務的管理與監督
一、 證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。
二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。
