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證券經(jīng)營機構自我監(jiān)督
證券經(jīng)營機構應當建立內部稽核制度，加強對從業(yè)人員的管理，強化服務意識，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。 交易所監(jiān)管 證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構，應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施監(jiān)管。 同時，證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。 
證券管理部門監(jiān)管
中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會授予監(jiān)管職責的派出機構有權依法對證券經(jīng)營機構的經(jīng)紀業(yè)務進行抽查，如發(fā)現(xiàn)有違反有關規(guī)定的行為，根據(jù)不同情況，可處以警告、罰款、限制或暫停其從事證券業(yè)務直至撤消其證券營業(yè)許可等處罰。 
證券自營業(yè)務