09年證券交易復(fù)習(xí)資料:證券營業(yè)部的安全管理
發(fā)布時間：2011-10-07 共1頁
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全管理
對營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要方面
(一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
(二)資金往來是否正常主要是營業(yè)部客戶資金管理、現(xiàn)金管理是否合規(guī)，是否有違規(guī)吸收資金、亂拆借等現(xiàn)象。
(三)有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
(四)會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)
二、營業(yè)場所的安全管理
(一)營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求
(二)重要憑證、支票、印鑒的保管制度
(三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
(四)安全保衛(wèi)值班制度
三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案
(一)突發(fā)事件的種類
(二)預(yù)防突發(fā)事件的要求
(三)處置突發(fā)事件的原則
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