證券交易復習資料:證券自營業務
發布時間：2011-10-07 共1頁
要求：掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管的法律和責任。
一、掌握證券自營業務的含義與特點
（一）證券自營業務的含義
證券自營業務是指經證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬產買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
有四層含義：
1. 只有證監會批準的證券公司才能夠從事證券自營業務
2. 是一種獲取價差的盈利行為
3. 使用自有資金或者依法籌集的資金
4. 必須以自己的名義開立賬戶
自營買賣對象：上市證券和非上市證券
（二）證券自營業務的特點
1.決策的自主性
2.交易的風險性
3.收益的不穩定性
二、掌握證券自營業務管理的基本要求
（一）證券自營業務的決策與授權
（二）證券自營業務的操作管理
（三）證券自營業務的風險監控
重點把握自營業務的規模和比例的控制
三、熟悉證券自營業務禁止行為的內容
（一）禁止內幕交易
（二）禁止操縱市場
（三）其他禁止行為
1. 假借他人名義或者以個人名義進行自營買賣
2. 委托其他證券公司代為買賣證券
3. 當上市公司或其關聯公司持有證券公司10％以上的股份時，該證券公司自營買賣該上市公司的股票
4. 將自營賬戶借給他人使用
5. 將自營業務與代理業務混合操作
四、熟悉證券自營業務的監管的法律和責任
（一）監管措施
（二）法律責任
1.《證券經營機構自營管理辦法》
2.《證券法》
3.《刑法》
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