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　　一、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控

　　1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%；

　　2、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%；

　　3、非債券類證券不得超過凈資本的30%；

　　4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外；

　　5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 

　　二、自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存　

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　?、偈褂脤ｉT賬戶、

　　②是否具備自營資格；

　　③規(guī)定風(fēng)險控制措施，報證監(jiān)會備案。

　?、軒齑孀C券報表，次月5日前報送交易所；

　?、葑誀I業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報證監(jiān)會；