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一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯選均不得分) 

1．交易型開放式指數(shù)基金的主要特點(diǎn)不包括(    )。 

A．是被動操作的指數(shù)型基金

B．在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)

C．具有獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D．實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機(jī)制包括(    )。 

A．由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

B．基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C．保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．基金評級的局限性主要表現(xiàn)為(    )。 

A．基金評級難有預(yù)測性

B．基金評級只是對基金本身的評價，并未兼顧到對基金公司投資能力的評價

C．基金評級考慮的是業(yè)績的相對性，而非業(yè)績的絕對性，五星級基金只是相對同類基金表現(xiàn)最好的基金而已

D．基金評級是對基金過去某一特定時期表現(xiàn)的評價，隨著時間的變化，評級結(jié)果可能會發(fā)生很大的變化，而這種變化并不具有可預(yù)測性 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(    )。 

A．1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

B．剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

C．期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購

D．期限在1年以內(nèi)（含1年）的商業(yè)銀行票據(jù) 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

5．以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的有(    )。 

A．每一交易日股票基金不只有一個價格

B．股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受影響

C．對股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的

D．投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:BCD