2012年證劵從業資格考試證券投資基金習題集五
發布時間：2012-05-17 共1頁
基金的募集、交易與登記
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．自基金份額發售日開始計算，基金的募集期限不得超過( )個月。
A．1
B．2
C．3
D．6
正確答案:C
2．下列關于認購開放式基金的表述正確的是( )。
A．擬進行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B．投資者在募集期內可以多次認購基金份額
C．已經正式受理的認購申請可以撤銷
D．申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準
正確答案:B
3．基金管理人自收到驗資報告之日起( )日內，向中國證券監督管理委員會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。
A．3
B．7
C．10
D．15
正確答案:C
4．投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在( )日為投資者辦理增加權益的登記手續。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正確答案:B
5．ETF的申購、贖回采用( )方式。
A．金額申購、份額贖回
B．份額申購、金額贖回
C．金額申購、金額贖回
D．份額申購、份額贖回
正確答案:D
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．基金的募集一般要經過申請、核準、發售、基金合同生效四個步驟。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
9．股票基金、債券基金申購、贖回的"金額申購、份額贖回"原則是指投資者在申購、贖回時并不能即時獲知買賣的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
10．基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．下列說法正確的有( )。
A．基金的募集是證券投資基金投資的起點
B．基金的交易與申購、贖回為基金投資提供流動性
C．基金份額的注冊登記是證券投資基金投資的起點
D．基金份額的注冊登記在確保基金募集與交易活動的安全性上起著重要作用
正確答案:ABD
12．下列關于封閉式基金交易的規則表述正確的有( )。
A．每個有效證件只允許開設1個基金賬戶
B．已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶
C．每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或基金賬戶
D．每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶和基金賬戶
正確答案:ABC
13．下列關于開放式基金申購的表述錯誤的有( )。
A．申購費率不得超過申購金額的3%
B．基金產品后端收費的最高檔申購費率應低于對應的前端最高檔申購費率
C．基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其中購金額適用不同的前端申購費率標準
D．基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其申購金額適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用
正確答案:ABD
14．出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定( )。
A．接受全額贖回
B．拒絕全額贖回
C．全部延期贖回
D．部分延期贖回
正確答案:AD
15．關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是( )。
A．基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請
B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制
正確答案:BC
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