2012年證劵從業資格考試證券投資基金習題集十四
發布時間：2012-05-17 共1頁
基金監管
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．( )負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作。
A．基金公會
B．證券投資基金業委員會
C．基金公司會員部
D．基金業行會
正確答案:C
2．下面關于基金信息披露監管職責劃分錯誤的是( )。
A．中國證券監督管理委員會主要負責起草修訂基金信息披露規范
B．中國證券監督管理委員會各地方監管局對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核
C．中國證券監督管理委員會各地方監管局根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內基金管理公司管理的基金在存續期間的信息披露進行監管
D．滬、深證券交易所主要負責監管上市基金的信息披露
正確答案:B
3．( )作為我國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理。
A．證券管理機構
B．基金業委員會
C．中國證券監督管理委員會
D．中國證券業協會
正確答案:D
4．以下不屬于基金募集合規性審查內容的是( )。
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規的規定
正確答案:C
5．任何機構從事基金評價業務并以公開形式發布評價結果，可以( )。
A．對不同分類的基金進行合并評價
B．對基金合同生效超過6個月的基金（貨幣市場基金除外）進行評獎或單一指標排名
C．對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名
D．對特定客戶資產管理計劃進行評價
正確答案:B
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，同時負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
7．基金管理公司依據銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費（俗稱"尾隨傭金"），用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．基金銷售機構通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
9．對于各銷售機構信息管理平臺的建設，中國證券業協會主要通過現場檢查方式實施監督。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
10．督察長由總經理提名，董事會聘任，并應經全體獨立董事同意。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．基金監管是指監管部門運用( )手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。
A．法律的
B．自律的
C．經濟的
D．行政的
正確答案:ACD
12．當高級管理人員有以下( )情形之一的，中國證券監督管理委員會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。
A．高級管理人員最近6個月內被中國證券監督管理委員會出具警示函、進行監管談話2次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改
B．最近半年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C．擅離職守
D．向中國證券監督管理委員會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證券監督管理委員會履行監管職責的
正確答案:CD
13．基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規要求包括( )。
A．持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B．股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證券監督管理委員會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C．股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產保全或者執行措施期闖，中國證券監督管理委員會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D．出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證券監督管理委員會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
正確答案:BCD
14．下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。
A．股票基金應有60％以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券
B．基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
正確答案:AD
15．基金監管從內容上主要涉及( )。
A．對基金投資者的監管
B．對基金服務機構的監管
C．對基金運作的監管
D．對基金高級管理人員的監管
正確答案:BCD
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