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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．QDII面臨的投資風險包括(    )。 

A．匯率風險

B．特別投資風險

C．市場風險

D．流動性風險 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：首先，國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險。第二，將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。第三，盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。最后，QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。故選ABCD。 

 

2．風險控制委員會的主要職責是(    )。 

A．制定風險控制政策

B．監督執行風險控制政策

C．對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見

D．對既定風險所造成的損失，提出有關補償的參考方案 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：風險控制委員會的主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。故選ABC。 

 

3．關于宣傳材料說法正確的是(    )。 

A．基金宣傳材料附有統計圖表的，應清晰、準確

B．基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業績

C．基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較時，應當采用可比的數據來源

D．真實、準確、完整和合理地表述基金管理人管理水平 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四項均是法律對基金宣傳材料的規定。故選ABCD。 

 

4．當前中國證券投資基金發展中應從(    )等機制方面進一步加以完善。 

A．制度機制

B．銷售機制

C．管理機制

D．國際監管機制 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：銷售機制是基金公司要考慮的方面。故選ACD。 

 

5．通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分的公開，可以消除(    )。 

A．逆向選擇

B．道德風險

C．基金投資風險

D．基金價格波動性 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分的公開，從而消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。故選AB。