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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．申請高級管理人員任職資格，應當具備(    )年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。 

A．1

B．3

C．5

D．8 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：高級管理人員任職資格，應當具備3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。故選B。 

 

2．內部控制制度的制定應遵循(    )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公布經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 

A．全面性

B．合法、合規性

C．審慎性

D．適時性 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：適時性要求以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公布經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。故選D。 

 

3．某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98．5元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為(    )。 

A．9％

B．1．5％

C．6％

D．3％ 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：貼現價格=面值／(1+到期收益率／時間)，即98．5=100／(1+r／6)，計算得出r=9％。故選A。 

 

4．保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為(    )。 

A．購買一持有戰略

B．恒定混合戰略

C．投資組合保險戰略

D．指數化戰略 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：購買持有戰略中各類投資資產的比例即使在相對價值變化時仍不變化；投資組合保險是將一部分投資于無風險證券，剩余部分投資風險較高、收益較高的證券；指數化投資的投資比例并不是恒定不變。故選B。 

 

5．以下不屬于資產配置需要考慮的因素是(    )。 

A．投資期限

B．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

C．稅收考慮

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：貨幣市場因素是整個市場的風險因素不能因為資產配置而分散。故選D。