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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的劃分，以下說法中正確的是(    )。 

A．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

B．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

C．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

D．證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三個(gè)層次構(gòu)成 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：道氏認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。這三種趨勢(shì)的劃分為其后出現(xiàn)的波浪理論打下了基礎(chǔ)。故選D。 

 

2．在其他條件相同的情況下，選擇關(guān)聯(lián)性(    )的多元化證券組合可有效地降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 

A．高

B．低

C．相同

D．為-1．00 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效地降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。故選B。 

 

3．(    )是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。 

A．直接銷售

B．銀行銷售

C．網(wǎng)上發(fā)售

D．網(wǎng)下發(fā)售 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：網(wǎng)下發(fā)售是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。故選D。 

 

4．目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(    )。 

A．500萬元

B．1000萬元

C．5000萬元

D．1億元 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元。故選B。 

 

5．受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是(    )。 

A．基金發(fā)起人

B．基金份額持有人

C．基金托管人

D．基金管理人 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人承擔(dān)基金投資運(yùn)作，謀求基金資產(chǎn)的不斷增值，使基金份額持有人收益最大化的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。故選D。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．股票投資風(fēng)格是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準(zhǔn)確定基金投資類型的一種組合管理模式。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

7．在ETF申購(gòu)、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為"現(xiàn)金替代"。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

8．證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

9．證券買賣差價(jià)收入又稱資本利得收入。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

10．封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅方式。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)是(    )。 

A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛

B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四個(gè)選項(xiàng)全為基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)。故選ABCD。 

 

12．市場(chǎng)營(yíng)銷控制過程主要包括以下哪幾個(gè)步驟?(    ) 

A．管理部門評(píng)估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時(shí)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距

B．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)，通常對(duì)不同的營(yíng)銷活動(dòng)或單獨(dú)的項(xiàng)目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算

C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī)，檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行

D．分析目標(biāo)業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干敘述的均是市場(chǎng)營(yíng)銷控制的過程。故選ABCD。 

 

13．下列是證券組合管理基本步驟的是(    )。 

A．確定證券投資政策

B．進(jìn)行證券投資分析

C．組建證券投資組合

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券組合管理基本步驟有確定證券投資政策、進(jìn)行證券投資分析、組建證券投資組合和投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。故選ABCD。 

 

14．證券投資基金的特點(diǎn)包括(    )。 

A．集合理財(cái)、專業(yè)管理

B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D．獨(dú)立托管、保障安全 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券投資基金的特點(diǎn)包括：集中理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；獨(dú)立托管、保障安全。故選ABCD。 

 

15．基金管理公司研究部的研究一般包括(    )。 

A．宏觀與策略研究

B．行業(yè)研究

C．個(gè)股研究

D．技術(shù)分析 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。研究部的主要職責(zé)是通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。為投資提供決策依據(jù)。故選ABC。