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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．某基金2005年12月3日的份額凈值為1．5757元／單位，2006年9月1日的份額凈值為1．8667元／單位，期間基金曾經(jīng)在2006年2月29日每10份派息2．84元，則這一階段該基金的簡單收益率為(    )。 

A．38．98％

B．4．44％

C．36．49％

D．34．44％ 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：簡單收益率=(1．8667+0．284-1．5757)／1．5757=36．49％。故選C。 

 

2．基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評(píng)價(jià)公司(    )制度的合規(guī)性。 

A．董事會(huì)

B．監(jiān)事會(huì)

C．內(nèi)部控制

D．獨(dú)立董事 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：監(jiān)察稽核的目的是檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益。故選C。 

 

3．根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免"后悔"心理特征會(huì)導(dǎo)致(    )。 

A．低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過度交易

B．對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

D．追漲殺跌 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：由于避免"后悔"心理，在市場(chǎng)上漲的時(shí)候會(huì)跟進(jìn)，而下跌的時(shí)候賣出，從而助長了追漲殺跌。故選D。 

 

4．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度(    )。 

A．越大

B．不變

C．越小

D．不一定 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：由于債券價(jià)格的波動(dòng)性與其到期期限的長短相關(guān)，期限越長，市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越大。故選A。 

 

5．每只基金通過一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的(    )。 

A．40％

B．30％

C．20％

D．10％ 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：每只基金通過一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的30％。故選B。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場(chǎng)行情上升，投資組合的績效劣于市場(chǎng)指數(shù)。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

7．債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干表述正確。 

 

8．證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔(dān)證券投資基金募集費(fèi)用。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：題干描述符合《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定。 

 

9．貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值可以大于1。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變。 

 

10．營銷的對(duì)象只可以是有形的物品。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：營銷的對(duì)象可以是有形的物品，也可以是無形的產(chǎn)品和服務(wù)。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列說法正確的是(    )。 

A．申購和贖回場(chǎng)所。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為"代辦證券公司")提供的其他方式辦理基金的申購和贖回

B．申購和贖回的時(shí)間。基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購；基金自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回

C．申購、贖回清單的內(nèi)容。T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容

D．申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干的敘述均符合ETF的特點(diǎn)。故選ABCD。 

 

12．基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)是(    )。 

A．基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

B．資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義

C．基金管理公司在經(jīng)營更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

D．基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何遲誤與失誤都會(huì)造成很大問題 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四項(xiàng)均是基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。故選ABCD。 

 

13．我國基金監(jiān)管的原則是(    )。 

A．依法監(jiān)管原則

B．自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

C．"三公"原則監(jiān)管與自律并重原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四項(xiàng)均是基金監(jiān)管的原則。故選ABCD。 

 

14．關(guān)于基金管理公司的日常監(jiān)管，以下說法正確的是(    )。 

A．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

B．公司監(jiān)事會(huì)或執(zhí)行監(jiān)事是否切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)

C．公司是否建立有效制度防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

D．公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四項(xiàng)均是關(guān)于基金管理公司的日常監(jiān)管的正確表述。故選ABCD。 

 

15．按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金托管人的職責(zé)包括(    )。 

A．依法持有基金資產(chǎn)

B．采取適當(dāng)合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

C．在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見

D．采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：題干四項(xiàng)均為基金托管人的職責(zé)。故選ABCD。