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單項選擇題
1．證券市場法律制度 
證券監督管理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據（　）原則解釋法律和處理問題。 
A．公開 
B．誠實信用 
C．公正 
D．公平 
【答案】B 
【解析】證券法律制度中的誠實信用原則要求證券發行與交易活動的當事人應當誠實履行義務，不得濫用權利。證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據誠實信用原則解釋法律和處理問題。 
2．按計息方式分類的債券 
浮動利率債券的利率應與（　）掛鉤。 
A．經濟增長率 
B．再貼現率 
C．基準利率 
D．物價上漲率 
【答案】C  
 
A．證券公司 
B．可轉換債券主承銷商 
C．證券咨詢機構 
D．證券投資機構 
【答案】B 
6．基金持有人 
公司型基金的投資人通過（　）行使公司的重大決策權利。 
A．股東大會 
B．董事會 
C．監事會 
D．收益人大會 
【答案】B 
【解析】對于不同類型的基金,投資人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中,基金投資人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使基金公司的重大決策權利。而在契約型基金中,基金投資人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項作出決議 
7．按發行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券 
一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（　）。 
A．政府債券、公司債券、金融債券 
B．金融債券、公司債券、政府債券 
C．政府債券、金融債券、公司債券 
D．金融債券、政府債券、公司債券 
【答案】C 
【解析】信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。