證券市場基本法律法規(guī)測試題(2)
發(fā)布時間：2016-09-19 共3頁
證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)測試題
11.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向( )申請融資融券交易權限。
A.證券交易所
B.托管機構
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B.假借客戶的名義買賣證券
C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D.挪用客戶所委托買賣的證券
13.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起( )日內，請求人民法院撤銷。
A.15
B.30
C.60
D.90
14.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量10%的
B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量80%的
15.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。
A.公司注冊資本10%以上15%以下
B.公司注冊資本5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
