2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題
發(fā)布時(shí)間：2011-10-07 共1頁
題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A:證權(quán)證券 √
B:要式證券
C:設(shè)權(quán)證券
D:資本證券
題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。
A:上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
B:上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
C:上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √
D:上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) √
C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A:基金總資產(chǎn)
B:未分配收益
C:基金凈資產(chǎn) √
D:基點(diǎn)資本
題目5：( )是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍(lán)籌股
D:H股
題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。
A:本息總額
B:市場價(jià)格
C:發(fā)行價(jià)格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A:股東義務(wù)的差異
B:股東權(quán)利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對(duì)象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具
題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少
D:對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價(jià)證券 √
B:家業(yè)
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交
易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √
B:上海證券登記結(jié)算公司成立
C:深圳證券登記結(jié)算公司成立
D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )。
A:即時(shí)交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對(duì)付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信托商業(yè)銀行
C:中國農(nóng)業(yè)銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策 √
D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控
題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調(diào)劑資金余缺
題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
B:ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √
C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制
D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金
題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。
A:選擇經(jīng)紀(jì)商 √
B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C:使用正確的委托手段
D:如實(shí)填寫開戶書
題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √
B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格
D:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。
A:股票是綜合權(quán)利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價(jià)證券
D:股票是證權(quán)證券
題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
D:風(fēng)險(xiǎn)水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(
)收取手續(xù)費(fèi)。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權(quán)合約
C:可轉(zhuǎn)換證券
D:認(rèn)股權(quán)證
題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。
A:金融期權(quán)
B:金融期貨
C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √
D:金融遠(yuǎn)期合約
題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )。
A:開放式基金價(jià)額屬于上市證券 √
B:上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下(
)或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(
)。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬元
D:1億元 √
題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B:套利功能
C:投機(jī)功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是( )。
A:定價(jià)功能
B:籌資一投資功能
C:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(
)有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。
A:證券登記結(jié)算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責(zé)任公司
題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。
A:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
C:以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券
B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)
√
題目40：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。
A:現(xiàn)金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息 √
題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前(
)個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人
C:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
D:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東
題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(
)。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(
)以上通過。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為(
)元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(
)。
A:40％
B:20％， √
C:60％
D:80％o
題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A:證券有限責(zé)任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。
A:差價(jià)
B:溢價(jià)
C:折價(jià) √
D:平價(jià)
題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C .銀行本票
D:B.商業(yè)匯票 √
題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A:是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √
B:基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C:由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為( )市場。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(
)年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。
A:更換高級(jí)管理人員 √
B:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
D:基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％1．對(duì)于規(guī)定"不得超過"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(
)。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國的證券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √
多選題
題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是( )。
儲(chǔ)蓄國債(電子式)
財(cái)政債券 √
長期建設(shè)國債 √
記賬式國債
題目62：基金收益的構(gòu)成包括( )。
基金投資所得的股息、債券利息 √
存款利息 √
基金投資所得的紅利 √
買賣證券差價(jià) √
題目63：國債基金是( )。
一種以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 √
有國家信用作為保證 √
收益會(huì)受市場利率的影響 √
若市場利率上調(diào)，其收益將上升
題目64：下列屬于商業(yè)證券的有( )。
商業(yè)本票 √
銀行本票
支票
商業(yè)匯票 √
題目65：證券市場最廣泛的投資者是( )。
個(gè)人投資者 √
金融機(jī)構(gòu)
政府機(jī)構(gòu)
企業(yè)法人
題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
交易系統(tǒng) √
監(jiān)察系統(tǒng) √
信息系統(tǒng) √
結(jié)算系統(tǒng) √
題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
金融衍生工具 √
股票 √
債券 √
銀行定期存款單 √
題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為( )。
匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √
商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √
利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √
股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √
題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是( )。
經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) √
經(jīng)濟(jì)增長 √
匯率變化 √
政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)
題目70：無記名國債屬于( )。
以上都不是
記賬式債券
實(shí)物債券 √
憑證式債券
題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是( )。
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括( )。
審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告
執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 √
審定對(duì)會(huì)員的接納 √
制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √
題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是( )。
股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √
股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) √
股票是一種有價(jià)證券 √
股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )。
以營利為目的
不以營利為目的 √
為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √
交易所是整個(gè)證券市場的核心 √
題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。
自有資本 √
營運(yùn)資金 √
受托投資資金 √
清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。
增加公司的募集資金
保持原有股東每股市值不變 √
保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例
保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 √
題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期
1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √
1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端
新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 √
題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。
更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 √
更換基金管理人、基金托管人 √
提前終止基金合同 √
題目79：決定基金期限長短的因素主要有( )。
發(fā)展規(guī)模
基金份額交易方式
基金本身投資期限的長短 √
宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) √
題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?( )
詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √
違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √
虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √
對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 √
題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是( )。
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √
以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √
按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。
債券期限長短
借貸資金市場利率水平
籌資者的資信
宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √
題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √
新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
√
天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √
結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √
題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場可分為( )。
股票市場 √
國債市場 √
金融期資市場 √
同業(yè)拆借市場 √
題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為( )。
成長型基金 √
開放型基金
平衡型基金 √
收入型基金 √
題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。
國家股 √
外資股 √
法人股 √
社會(huì)公眾股 √
題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
綜合精算股票指數(shù) √
100種股票交易指數(shù) √
金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √
FT一200指數(shù)
題目88：奇異型期權(quán)包括( )。
平均期權(quán) √
障礙期權(quán) √
百慕大期權(quán) √
任選期權(quán) √
題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有( )。
股權(quán)類期貨 √
利率期貨 √
債權(quán)類期貨
外匯期貨 √
題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的( )。
天津市企業(yè)交易所
上海華商證券交易所
上海的業(yè)公所 √
上海股份公所 √題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有( )。
商業(yè)匯票
銀行平票 √
運(yùn)貨單
支票 √
題目92：下列說法正確的是( )。
基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √
基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 √
基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √
基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心
題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括( )。
國際組織 √
政府 √
工商企業(yè) √
金融機(jī)構(gòu) √
題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。
可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例
√
可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響
√
可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)
√
可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券
題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
√
改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為"G股" √
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √
題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯(cuò)誤的是( )。
流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的 √
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √
債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √
題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √
政府大幅提高稅率
中央銀行在公開市場上大量買人證券 √
題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。
由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √
債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √
題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 √
籌集長期穩(wěn)定的公司股本 √
改善公司的經(jīng)營狀況
減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) √
題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) √
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
判斷題
題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國投資者購買美國公司的證券來驅(qū)動(dòng)。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目102：中國證券會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 (
)
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目103：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目108：專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。(
)
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目109：1998年，我國的兩只開放式基金--基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為"證券投資信托基金"。( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目122：對(duì)于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。
( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目129：債券和股票一般都有期限性。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。
( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目137：無記名股票認(rèn)購時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息… ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。
( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。
( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。
( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目153：我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目154：證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。
( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
題目157：證券交易市場又稱"一級(jí)市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 ( )
A:對(duì)
B:錯(cuò) √
題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( )
A:錯(cuò) √
B:對(duì)
題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 ( )
A:對(duì) √
B:錯(cuò)
題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
( )
A:錯(cuò)
B:對(duì) √
多選題二
題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了
現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。 得分:0/2
價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √
在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
√
只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 √
題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。 得分:0/2
在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √
在期貨交易所交易的各類期貨合約
在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。 得分:0/2
不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √
違背客戶的委托為其買賣證券 √
與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √
題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )。
證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) 得分:0/2
證券公司變更名稱
證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √
證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √
證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) √
題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。 得分:0/2
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √
交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √
公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上
公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
√
題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 得分:0/2
證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)
股東會(huì)表決程序 √
股東會(huì)的職權(quán)范圍 √
股東會(huì)會(huì)議的召集 √
題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2
依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √
依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √
依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √
依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √
題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 得分:0/2
對(duì)于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告 √
將成為公司實(shí)際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √
對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √
對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √
題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。 得分:0/2
投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
自營業(yè)務(wù) √
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √
證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √
題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(
) 得分:0/2
EVt=O(St≤x)
EVt =0(St≥x) √
EVt =(x-St)*m(St √
EVt =( St一x)*m(St>x)
題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ). 得分:0/2
證券公司董事
證券公司監(jiān)事
證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √
證券公司副董事長 √
題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。 得分:0/2
對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √
制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √
監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)
監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容
題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。 得分:0/2
所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √
質(zhì)押所持有的股權(quán) √
決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √
所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √
題目174：股票投資的收益由( )組成。 得分:0/2
股息收入 √
公積金轉(zhuǎn)增股本 √
資本利得 √
利息
題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 得分:0/2
實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
國債和地方債券
零息債券、附息債券和息票累積債券
政府債券、金融債券和公司債券 √題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是(
)。 得分:0/2
公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％
公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √
公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √
題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是( ） 得分:0/2
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣 √
不以營利為目的的企業(yè)法人 √
證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式 √
自有資金不少于人民幣l億元
題目178：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于( )。 得分:0/2
有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √
投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √
題目179：下面敘述不正確的是( ) 得分:0/2
歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √
外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷. √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √
題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √
凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √
凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％
流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％
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