證券《金融市場基礎知識》專項習題二
發布時間：2016-09-07 共10頁
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.證券公司申請融資融券業務試點的條件有( )。
Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客戶資產安全、完整
?、?已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
52.私募發行的對象有( )。
?、?公司的老股東
Ⅱ.發行人的員工
?、?投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構
?、?與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
53.根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態可以劃分為( )。
?、?期權交易Ⅱ.現貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.公司發行記名股票應當記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
?、?各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件
?、?公司不按照規定公開其財務狀況
?、?對財務會計報告作虛假記載
Ⅳ.公司最近3年連續虧損
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.公司公開發行新股，應當符合的條件有( )。
?、?具有持續盈利能力，財務狀況良好
Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載
?、?具備健全且運行良好的組織機構
?、?無重大違法行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅠV
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府發行中期國債籌集的資金用于( )。
?、?臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節經濟
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
58.指數基金的優勢有( )。
?、?費用低廉Ⅱ.風險較小
Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.證券市場監管的意義包括( )。
Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要
Ⅱ.維護市場良好秩序的需要
?、?發展和完善證券市場體系的需要
?、?證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.以下選項是債券收益的表現形式的是( )。
?、?利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
