2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識習題集二十七
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場運行(單項選擇題2)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯誤的是( )。
A．按發(fā)行對象不同和有無中介機構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者
C．私募發(fā)行有確定的投資者，發(fā)行條件比較嚴格，發(fā)行程序比較復雜，登記核準的時間較長
D．在公募發(fā)行方式下，任何合法的投資者都可以認購擬發(fā)行的證券
正確答案:C
2．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A．20%
B．25%
C．30%
D．40%
正確答案:B
3．申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.1
正確答案:C
4．( )不屬于上海證券交易所和深圳證券交易所決定終止其股票在主板上市的情形。
A．股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近1期年度報告
B．股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近1期年度報告，但未在其后5個交易日內(nèi)提出恢復上市申請
C．股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務會計報告或披露相關(guān)定期報告
D．股票被暫停上市后，在暫停上市3個月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件
正確答案:D
5．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A．3000萬元
B．4000萬元
C．5000萬元
D．1億元
正確答案:A
