2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十四
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券中介機構(判斷題2)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
2．獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
3．專項資產管理業務的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多；特定性，即業務設定特定的投資目標；通過專門賬戶經營運作。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
4．證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
5．計算自營規模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
