2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十五
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券中介機構(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．對投資收益作充分估計
C．個人真實姓名
D．對投資風險作充分說明
正確答案:ACD
2．申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列( )條件。
A．分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員
B．有300萬元人民幣以上的注冊資本
C．有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
D．有健全的內部管理制度和公司章程
正確答案:ACD
3．證券公司以凈資本為核心的風險監控指標體系與風險監管制度的特點有( )。
A．建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制
B．建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制
C．建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制
正確答案:BCD
4．經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。
A．證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量
B．證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C．證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D．監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
正確答案:BCD
5．會計師事務所申請證券資格不得存在的情形有( )。
A．在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．內部控制機制不完善，存在內部控制的空白或漏洞
D．申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
正確答案:ABD
