2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十七
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場法律制度與監督管理(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是
( )。
A．可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B．有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C．是對現有的國家行政監管部門、中國證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充，將在監測證券公司風險、推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用
D．是發展和完善證券市場體系的需要
正確答案:D
2．《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。
A．對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B．在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
正確答案:CD
3．中國證券業協會對從業人員的自律管理包括( )。
A．從業人員的資格管理、后續職業培訓
B．為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓
C．制定從業人員的行為準則和道德規范
D．規范業務，制定業務指引
正確答案:AC
4．下面對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》中債權擔保規定的闡述，錯誤的有( )。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行
正確答案:A
5．上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載( )內容的中期報告。
A．公司財務會計報告和經營情況
B．涉及公司的重大訴訟事項
C．已發行的股票、公司債券變動情況
D．提交股東大會審議的重要事項
正確答案:ABCD
