2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十九
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場法律制度與監督管理(判斷題2)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
2．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
3．商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
4．《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
5．對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
