2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識習(xí)題集四十
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場法律制度與監(jiān)督管理(不定項(xiàng)選擇題)
一、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯選均不得分)
1．《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有( )。
A．停業(yè)整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷
正確答案:ABCD
2．證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會
正確答案:AB
3．屬于國家法律的是( )。
A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
正確答案:BC
4．當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
正確答案:ABC
5．證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．"三公"原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
正確答案:ABCD
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