2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前沖刺試題2
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（二）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．附新股認股權公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者( )。
A．可以按預告規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權
B．可以按預告規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權
C．可以按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權
D．可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權
正確答案:A 解題思路：附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者可以按預告規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權。預告規定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。故選A。
2．投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性
正確答案:A 解題思路：金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢預期，這體現了衍生工具的跨期性。故選A。
3．專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務( )以上經驗。
A．一年
B．兩年
C．三年
D．五年
正確答案:B 解題思路：這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規定。故選B。
4．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應當在2個月內召開( )。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監事會會議
正確答案:B 解題思路：這是《中華人民共和國公司法》第一百零一條的規定。故選B。
5．申請從事證券業務資產評估機構的凈資產不得少于( )人民幣，
A．200萬
B．300萬
C．400萬
D．500萬
正確答案:A 解題思路：這是2008年4月29日財政部和中國證監會發布的《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》中的規定。故選A。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．反映香港股票市場最重要的和最有代表性的指數是恒生指數。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：香港恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制的、系統反映香港股市的最有代表性和影響最大的指數。
7．股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發，這種優先股叫做非累積優先股。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：非累積優先股要求股息當年結清，如果本年度公司盈余不足以支付股息，則不可以在以后年度補發。
8．金融期權的賣方可以選擇行使他所擁有的權利。期權的買方在繳納期權費后就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務，即當期權的賣方選擇行使權利時，買方必須無條件地履行合約規定的義務，而沒有選擇的權利。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利；期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務，即當期權的買方選擇行使權利時，賣方必須無條件地履行合約規定的義務，而沒有選擇的權利。
9．金融債券的發行主體只能是銀行。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構。
10．證券市場未來發展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術網絡化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監管合作化。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券市場未來發展趨勢：證券市場一體化，投資者法人化，金融創新深化，金融機構混業化，金融風險復雜化，市場監管合作化。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．非累積優先股票的特點是( )。
A．股息分派以營業年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩定性高
D．公司股息分紅的負擔輕
正確答案:ABD 解題思路：非累積優先股票是股息當年結清，不能累計發放的優先股票。它的股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如本年度盈利不足以支付全部優先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩定性沒有累積優先股票高。同時非累積優先股票具有優先股的特征，其股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。故選ABD。
12．承銷方式有( )。
A．包銷
B．經銷
C．自銷
D．代銷
正確答案:AD 解題思路：需要注意的是，C選項中的"自銷"是和承銷并列的、發行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。故選AD。
13．直接或間接持有證券公司5％及以上股份的股東，其持股資格應當經中國證監會認定，并不得有以下情形：( )。
A．負債總額達到凈資產50％
B．申請前3年內因重大違法、違規經營而受到處罰
C．累計虧損達到注冊資本50％
D．資不抵債或不能清償到期債務
正確答案:ABCD 解題思路：這是我國證監會發布的《證券公司管理辦法》的規定。故選ABCD。
14．可轉換證券的要素包括( )。
A．轉換比例
B．轉換期限
C．轉換價格
D．轉換數量
正確答案:ABC 解題思路：轉換比例、轉換期限和轉換價格是必備的，但是轉換數量是由持票人決定的，所以D選項不正確。故選ABC。
15．對證券市場的形成產生過重要的推動作用的因素有( )。
A．社會化大生產
B．小生產方式
C．股份制的發展
D．信用制度的發展
正確答案:ACD 解題思路：證券市場的產生得益于以下三個原因：第一，社會化大生產和商品經濟的發展；第二，股份制的發展；第三，信用制度的發展。可見社會化大生產，股份制的發展，信用制度對證券市場的形成產生過重要推動作用的。故選ACD。
