2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前沖刺試題8
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（六）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．金融衍生工具是指( )。
A．建立在基礎產品或基礎變量之上，但其價格不隨基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品
B．建立金融衍生產品之上，其價格決定于基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品
C．基礎金融產品本身
D．建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格決定于基礎金融產品的價格(或數值)變動的派生金融產品
正確答案:D 解題思路：金融衍生工具實際上是交易雙方交易對基礎金融產品價格的預測。故選D。
2．若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
正確答案:C 解題思路：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換等不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1／5％=20倍。故選C。
3．注冊會計師的許可證實行的檢查制度是( )。
A．5年檢查制
B．季度檢查制
C．年度檢查制
D．3年檢查制
正確答案:C 解題思路：這是財政部和證監會發布的《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》的條文。故選C。
4．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納入證券投資者保護基金。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
正確答案:B 解題思路：這是《證券投資者保護基金管理辦法》的規定。故選B。
5．如果可轉債券的債券面額為1000元，轉換價格為8元，股票的市場價格為10元，則其轉換比例為( )。
A．100
B．125
C．8000
D．40
正確答案:B 解題思路：轉換比例一可轉換債券面值／轉換價格。故選B。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：金融機構的主動負債業務包括以發行債券來籌資。
7．金融期貨交易實行逐日結算制度。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：金融期貨是期貨交易的一種，實行逐日結算制度。
8．道·瓊斯股價指數是經過修正的簡單算術平均數。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：道·瓊斯指數的編制方法原為簡單算術平均法，由于這一方法的不足，從1928年起采用除數修正的簡單平均法，使平均數能連續、真實地反映股價變動情況。
9．貼現債券是指在票面上規定利率，發行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發行，到期時按面額償還本金的債券。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：貼現債券，亦稱貼水債券，其發行時按規定的折扣率，以低于票面價值的價格出售，到期按票面價值償還本金的一種債券。貼現債券在票面并不規定利率。
10．證券市場是證券投資者以發行證券的方式籌集資金的場所。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券投資者并不發行證券，而是資金需求者發行證券。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．按照基金法和其他相關法規的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：( )。
A．承銷證券
B．從事承擔有限責任的投資
C．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券
正確答案:ACD 解題思路：除ACD三項外，按照基金法和其他相關法規的規定，基金財產也不得用于下列投資或者活動：①向他人貸款或者提供擔保；②從事承擔無限責任的投資；③買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；④買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；⑤依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。故選ACD。
12．證券投資者是( )。
A．證券發行市場的重要組成部分
B．資金的需求者和證券的供應者
C．以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人
D．包括證券公司、企事業單位、社會團體等
正確答案:ACD 解題思路：證券投資者是資金的供給者，而證券的供應者是資金的需求者。故選ACD。
13．證券投資基金的資金主要投向是( )。
A．實業
B．儲蓄
C．有價證券
D．能源
正確答案:C 解題思路：證券投資基金的資金主要投向有價證券，而非實業或者實物。故選C。
14．證券公司的主要業務有( )。
A．承銷和自營證券
B．代理交易證券
C．受托資產管理
D．證券投資咨詢
正確答案:ABCD 解題思路：證券公司又稱證券商，是指依法設立可經營證券業務的、具有法律資格的金融機構。證券公司的主要業務有代理證券發行、受托資產管理、代理證券買賣、承銷和自營業務以及其他咨詢業務，如兼并和收購等。故選ABCD。
15．證券發行市場由( )構成。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．證券交易所
正確答案:ABC 解題思路：證券交易所主要在證券交易市場(二級市場)發揮作用，為已經公開發行的證券提供流通轉讓的機會。所以D選項不正確。故選ABC。
