2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前沖刺試題10
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（八）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫( )。
A．單利債券
B．復利債券
C．貼現債券
D．累進利率債券
正確答案:C 解題思路：貼現債券票面上不標明利率，按一定折扣率，低于票面金額發行，貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。故選C。
2．同業拆借市場在金融市場市場體系中屬于( )范疇。
A．資本市場
B．中長期信貸市場
C．貸款市場
D．貨幣市場
正確答案:D 解題思路：貨幣市場，亦稱短期資本市場，是進行一年以下的短期資金交易活動的市場。同業拆借市場，是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業拆借的資金主要用于彌補銀行短期資金的不足、票據清算的差額以及解決臨時性資金短缺需要。故選D。
3．在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為( )。
A．股票股息
B．財產股息
C．負債股息
D．建業股息
正確答案:B 解題思路：財產股息是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。最常見的是公司持有的其他公司或子公司的股票、債券，也可以是實物。故選B。
4．證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的( )。
A．30％
B．50％
C．100％
D．200％
正確答案:D 解題思路：證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的200％，以控制風險。故選D。
5．證券公司是指( )。
A．依照公司法設立的經營證券業務的有限責任公司
B．依照公司法和證券法設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司
C．依照證券法設立的經營證券業務的股份有限公司
D．依照公司法和證券法設立的經營證券業務的商業銀行或者股份有限公司
正確答案:B 解題思路：證券公司必須是有限責任公司或者股份有限公司。故選B。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產，所以面額沒有任何意義。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權益時仍然有意義。
7．有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能交易的證券。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券市場交易。
8．金融期權的功能之一是提供了一種有效控制風險的工具。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融期權的功能包括套期保值和價格發現。
9．貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而下跌，隨市場利率的上調而上升。
10．《上市公司收購管理辦法》修訂的重要內容之一是建立財務顧問對收購人事前把關、事中跟蹤、事后持續督導的責任制，要求收購人必須聘請自己認可的財務顧問，由財務顧問負責對收購人的主體資格、收購目的、實力、誠信記錄、資金來源和履約能力進行盡職調查，關注收購中收購人是否對上市公司有不當行為，并對收購人在收購完成后進行持續督導，積極防范收購人侵害上市公司和中小股東的合法權益。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：財務顧問責任制，要求收購人必須聘請中國證監會認可的財務顧問。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．下述說法是正確的有( )。
A．證券交易所本身不持有證券
B．證券交易所決定證券交易的價格
C．證券交易所為交易雙方成交創造條件
D．證券交易所對交易雙方進行監督
正確答案:ACD 解題思路：證券交易所不決定證券交易的價格，所以B選項不正確。故選ACD。
12．設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的( )。
A．聯系
B．協調
C．相互監督
D．合作
正確答案:ABD 解題思路：證券業協會會員之間沒有相互監督的權利，監督權主要由證監會行使。故選ABD。
13．下列關于股票的描述，正確的有( )。
A．股票是一種有價證券
B．股票是股份有限公司發行的憑證
C．股票是證明投資者權益的憑證
D．股票發行人定期支付利息并到期償付本金
正確答案:ABC 解題思路：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況和盈利水平及股利政策。D項是關于債券的描述。故選ABC。
14．美國《1980年銀行法》廢除Q條例后，極大地推動了金融衍生工具的發展。廢除Q條例主要是取消了對( )的最高利率限制。
A．活期存款
B．定期存款
C．儲蓄存款
D．長期貸款
正確答案:BC 解題思路：美國《1980年銀行法》廢除此條例主要是取消了對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制，從而，極大地推動了金融衍生工具的發展。故選BC。
15．結構化金融衍生產品按嵌入式衍生產品的屬性不同分類，可以分為( )。
A．基于互換的結構化產品
B．公開募集的結構化產品
C．基于期權的結構化產品
D．私募結構化產品
正確答案:AC 解題思路：結構化金融衍生產品按嵌入式衍生產品的屬性不同分類，可以分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別；按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。故選AC。
