2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前押卷六
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷二(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．下面對契約型基金與公司型基金的區別的敘述，錯誤的有( )。
A．契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本
B．契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行
C．契約型基金將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，公司型基金投資目標則相對非常集中
D．契約型基金依據基金契約營運基金，公司型基金依據投資公司章程營運基金
正確答案:C
2．在實際經濟活動中，債券收益可以表現為( )。
A．違約風險補償
B．資本利得
C．再投資收益
D．利息收入
正確答案:BCD
3．按照現行規定，下面關于我國混合資本債券基本特征的敘述，正確的有( )。
A．期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。發行之日起10年后發行人每年具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
B．混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息
C．當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本
D．混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息
正確答案:BCD
4．下列選項中，關于詢價論述正確的有( )。
A．詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B．發行申請經中國證監會核準后，發行人及其主承銷商應公告招股意向書和發行公告后向詢價對象進行推介和詢價
C．首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價
D．上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格
正確答案:ABCD
5．證券投資者保護基金的來源有( )。
A．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金
C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
正確答案:ABCD
