2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識考前押卷八
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷三(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．開放式基金和封閉式基金的區別在于（）。
A．基金份額交易方式不同
B．基金份額資產凈值公布的時間不同
C．投資策略不同
D．基金份額的交易價格計算標準不同
正確答案:ABCD 解題思路：內容除各選項外，開放式基金和封閉式基金的區別還包括：期限不同、發行規模限制不同。
2．證券市場禁入措施的適用對象包括（）。
A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員
B．發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員
C．證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員
D．散戶投資者
正確答案:ABC 解題思路：內容適用的范圍的內容。
3．注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括（）。
A．證券自營業務
B．證券經紀業務
C．證券投資咨詢業務
D．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
正確答案:BCD 解題思路：內容證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經營自營業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
4．關于證券公司從事IB業務的下列說法中，正確的是（）。
A．證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司
B．證券公司作為期貨公司的介紹經紀商，能夠為客戶提供協助開戶等服務
C．介紹經紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易
D．證券公司可以辦理期貨保證金業務
正確答案:ABC 解題思路：內容證券公司不得辦理期貨保證金業務。
5．自由流通比例是指公司總股本中剔除了（）的股份后的股本比例。
A．受限的員工持股
B．戰略投資者持股
C．公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份
D．凍結股份
正確答案:ABCD 解題思路：內容自由流通比例是指公司總股本中剔除了受限的員工持股、戰略投資者持股、公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份以及凍結股份。
