2012年證券《市場基礎(chǔ)知識》第七章經(jīng)典試題及答案（1）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
一、單選題
1、我國第一家專業(yè)性證券公司是（ ）。
A、中信證券公司
B、深圳特區(qū)證券公司
C、海通證券公司
D、華泰證券公司
2、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ）。
A、私營合伙企業(yè)
B、私營獨資企業(yè)
C、有限責任公司或股份有限公司
D、非法人組織形式
3、截至2008年12月底，我國共有證券公司（ ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A、100
B、108
C、158
D、170
4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A、3個月
B、6個月
C、9個月
D、1年
6、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。
A、中國人民銀行
B、財政部
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會
7、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A、10
B、12
C、15
D、20
8、1998年后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A、財政部
B、中國人民銀行
C、中國銀監(jiān)會
D、國務(wù)院
9、IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A、日本
B、中國香港
C、美國
D、德國
10、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ）。
A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C、必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D、經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
11、不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）。
A、健全性
B、合法性
C、制衡性
D、獨立性
12、對證券自營業(yè)務(wù)認識不對的是（ ）。
A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為
B、自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元
D、由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為
13、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。
A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
14、證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備。
A、0、5%
B、1%
C、3%
D、5%
16、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（ ）。
A、證券登記結(jié)算公司B證券交易所
C、證券公司
D、中國證監(jiān)會
17、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（ ）。
A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人
B、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
18、下列選項中，（ ）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A、自有資金可以少于人民幣3億元
B、必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
19、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（ ）結(jié)算制度。
A、獨立法人
B、社團法人
C、會員法人
D、多級法人
20、（ ）成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A、中央證券登記結(jié)算有限責任公司
B、深圳證券登記結(jié)算公司
C、上海證券登記結(jié)算公司
D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司
21、通常由（ ）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A、證券登記結(jié)算公司
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、證券交易所
D、證券公司
22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（ ）。
A、即時交付
B、集中交付
C、貨銀對付
D、貨銀交付
23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A、總額結(jié)算
B、凈額結(jié)算
C、差額結(jié)算
D、統(tǒng)一結(jié)算
24、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（ ）兩個環(huán)節(jié)。
A、開戶和委托
B、開戶和交易
C、委托和交易
D、委托和結(jié)算
25、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件敘述錯誤的是（ ）。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書2年以上
C、不超過60周歲
D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A、10
B、15
C、20
D、25
27、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ）億元和5億元3個標準等。
A、1
B、2
C、3
D、4
28、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。
A、10
B、15
C、20
D、30
29、有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（ ）萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A、100，50
B、200，100
C、200，50
D、300，100
30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的（ ）計算風險資本準備。
A、80%
B、90%
C、100%
D、120%
31、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗。
A、2
B、3
C、4
D、5
32、證券公司內(nèi)部控制的目標不包括（ ）。
A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、防范經(jīng)營風險和道德風險
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
33、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ）。
A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標
B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整一/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C、凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù)
D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（ ）。
A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C、融資融券業(yè)務(wù)
B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券自營業(yè)務(wù)
35、（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C、融資融券業(yè)務(wù)
D、證券自營業(yè)務(wù)
36、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（ ）計算承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。
A、30%、l5%
B、30%、8%
C、15%、8%
D、10%、4%
37、證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ），也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
