2012年證券《市場基礎(chǔ)知識》第七章經(jīng)典試題及答案（2）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
二、多選題
1、2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A、完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B、對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2、2004年以來，針對一批證券公司累積風險爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實現(xiàn)的預(yù)定目標是（ ）。
A、建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風險公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風險
C、全面實施了以凈資本為核心的風險監(jiān)控制度
D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶
3、設(shè)立證券公司應(yīng)當具備的條件是（ ）。
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B、有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
4、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（ ）。
A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5、證券公司經(jīng)營（ ）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣l億元。
A、證券經(jīng)紀
B、證券自營
C、證券承銷與保薦
D、證券投資咨詢
6、證券公司經(jīng)營（ ）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A、證券承銷與保薦
B、證券自營
C、證券資產(chǎn)管理
D、證券經(jīng)紀
7、介紹經(jīng)紀商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）。
A、招攬投資者從事股指期貨交易
B、接受委托為投資者進行證券買賣
C、為投資者下單交易提供便利
D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
8、證券公司的（ ）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C、變更公司章程中的一般條款
D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
9、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（ ）。
A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正
D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10、股東出現(xiàn)（ ）的，應(yīng)當及時通知證券公司。
A、質(zhì)押所持有的股權(quán)
B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D、所持股權(quán)被強制執(zhí)行
11、關(guān)于證券公司描述正確的是（ ）。
A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（ ）。
A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C、凈資本與負債的比例不得低于l0%
D、凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。
A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D、按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。
A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（ ）。
A、限制業(yè)務(wù)活動
B、責令暫停部分業(yè)務(wù)
C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D、指定其他機構(gòu)托管、接管
16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。
A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用
B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程
C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險
D、有利于提高市場結(jié)算效率
17、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是（ ）。
A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
D、有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件是（ ）。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B、具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
19、不得擔任證券公司獨立董事的人員有（ ）。
A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括（ ）。
A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C、禁止相互持股的情形
D、要求建立風險隔離制度
21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ）。
A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)
B、我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主
C、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
D、對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A、股東
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、高級管理人員
23、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。
A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指-標的影響
D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（ ）。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券的存管和過戶
C、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有（ ）。
A、同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出
B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進一步發(fā)揮
C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構(gòu)和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯
D、證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢
26、經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A、證券公司按照相關(guān)會計準則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量
B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D、監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
27、證券公司綜合治理期間共累計平穩(wěn)處置了（ ）家高風險公司。
A、31
B、35
C、43
D、51
28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（ ）。
A、在2005年底全面實現(xiàn)獨立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風險公司為起點，大力推進了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管
B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則
C、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度
D、從優(yōu)質(zhì)公司開始，強制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計的財務(wù)報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度
29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（ ）。
A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔責任和風險
B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C、不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
30、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是（ ）。
A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備
C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全（ ）的投資決策與授權(quán)機制。
A、相對集中
B、權(quán)責統(tǒng)一
C、高度集中
D、權(quán)責分離
32、證券公司經(jīng)營（ ），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A、證券經(jīng)紀
B、證券投資咨詢
C、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理
33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。
A、獨立性
B、知情權(quán)
C、調(diào)查權(quán)
D、必要的工作條件
34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（ ）。
A、必備的服務(wù)設(shè)備
B、完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
C、建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度
D、建立完善的風險管理系統(tǒng)
35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家（ ）計算風險資本準備。
A、2000萬元、500萬元
B、2000萬元、1000萬元
C、5000萬元、2000萬元
D、5000萬元、1000萬元
36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ）。
A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B、鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D、同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（ ）。
A、注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B、對投資收益作充分估計
C、個人真實姓名
D、對投資風險作充分說明
38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（ ）。
A、從事證券工作5年以上
B、取得證券公司高級管理人員任職資格
C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。
A、代理委托人從事證券投資
B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
40、關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是（ ）。
A、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類
B、證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
C、證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)
D、證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準
41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當符合（ ）。
A、具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B、凈資產(chǎn)不少于200萬元
C、按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金
D、最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
42、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件（ ）。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元
B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（ ）。
A、依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的、證券
D、業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
