2012年證券《市場基礎知識》第七章經典試題及答案（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
三、判斷題
1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的股份有限公司。（ ）
2、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。（ ）
3、20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。（ ）
4、1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。（ ）
5、相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。（ ）
6·證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。（ ）
7·1988年，國債柜臺交易正式啟動。之后，各省陸續組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業銀行以及財政系統陸續設立了證券營業網點。（ ）
8、證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。（ ）
9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（ ）
10、證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。（ ）
11、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是設立絕對控股子公司。（ ）
12、發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。（ ）
13、證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用，具有3年以上相關工作經驗。（ ）
14、證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（ ）
15、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。（ ）
16、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。（ ）
17、證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（ ）
18、業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。（ ）
19、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（ ）
20、合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告。（ ）
31、在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。（ ）
32、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元。（ ）
33、根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。（ ）
34、2096年實施的《證券法》對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類;并建立以凈資本為核心的監管指標體系。（ ）
35、證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。（ ）
36、為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場處理權。（ ）
37、證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務兩類。（ ）
38、定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（ ）
39、證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。（ ）
40、集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為l0萬元。（ ）
41、限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。（ ）
42、證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和貨幣結算。（ ）
43、自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。（ ）
44、保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務和包銷義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監會出具保薦意見。（ ）
45、根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。（ ）
46、證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。（ ）
47、集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產不必托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。（ ）
48、證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離：并由不同人員負責。（ ）
參考答案
一、單選題
1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C
11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D
21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C
31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B
二、多選題
1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD
11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD
21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC
31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD
三、判斷題
1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A
11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A
31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A
41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A
參考答案
一、單選題
1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C
11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D
21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C
31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B
二、多選題
1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD
11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD
21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC
31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD
三、判斷題
1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A
11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、A 19、B 20、A
31、B 32、A 33、B 34、A 35、A 36、B 37、B 38、A 39、B 40、A
41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A
