2012年證券《市場基礎知識》第八章經典試題及答案（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單選題
1、屬于行政法規和部門規章的是（ ?。?nbsp;
A、《中華人民共和國證券法》
B、《上市公司收購管理辦法》
C、《中華人民共和國證券投資基金法》
D、《中華人民共和國刑法》
2、2005年lo月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A、2006年12月1日
B、2006年1月1日
C、2006年5月1日
D、2006年10月1日
3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸?。
A、2年以下
B、3年以下
C、5年以下
D、1—3年
4、根據《公司法》的規定，上市公司董事會成員中應當有（ ?。┮陨系莫毩⒍?。
A、1/5
B、1/4
C、1/3
D、1/2
5、新《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在（ ）年內分期繳清出資。
A、2
B、3、
C、4
D、5
6、新《公司法》中關于無形資產的出資比例規定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ?。?。
A、60%
B、50Ä0%
D、30%
7、新《公司法》規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，公司對外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產的（ ?。?。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
8、有限責任公司設立監事會，其成員不得少于（ ?。?。
A、3人
B、4人
C、5人
D、6人
9、有限責任公司的監事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監事會至少每（ ?。┱匍_一次。
A、6個月
B、1年
C、3個月
D、2個月
10、關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近（ ?。┠陜蓉攧諘嬑募o虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。
A、1
B、2
C、3
D、5
11、新《公司法》規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額（ ?。┑?，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
12、新《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，向（ ?。﹫笏陀嘘P文件，并由其依法決定是否接受其股票上市交易。
A、證券交易所
B、中國證監會
C、全國人民代表大會
D、全國人大常務委員會
13、未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ?。┑牧P金。
A、1%一l0%
B、1%。5%
C、5%～l0%
D、10%以下
14、依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、3年
D、5年以上
15、根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（ ?。﹥|股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€月。
A、9
B、12
C、18
D、24
17、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
18、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（ ?。?nbsp;
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
19、經營證券經紀業務已滿（ ?。┠甑膭撔略圏c類證券公司方可申請融資融券業務試點。
A、1
B、2
C、3
D、5
20、2008年4月23日，國務院公布（ ?。┖汀蹲C券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
A、《證券公司監督管理條例》
B、《首次公開發行股票并上市管理辦法》
C、《上市公司證券發行管理辦法》
D、《上市公司收購管理辦法》
1、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采?。ā 。┠甑淖C券市場禁人措施。
A、3年以下
B、3～5
C、3～7
D、1-5
22、關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是（ ?。?。
A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
C、客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易El在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
23、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由（ ?。┐鄞?。
A、中國證券登記結算有限責任公司
B、基金公司
C、證券交易所
D、中國證監會
24、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（ ?。┘{人證券投資者保護基金。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
25、下列選項不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是（ ?。?。
A、保護投資者
B、保證證券市場的公平、效率和透明
C、降低非系統風險
D、降低系統風險
26、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ?。﹥?，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、4個月
27、下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
28、取得證券業從業資格的人員，如果屬（ ?。┣闆r的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A、未被機構聘用
B、存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形
C、被中國證監會認定為證券市場禁入者
D、5年前曾受過輕微的刑事處罰
29、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（ ）內不受理其執業證書申請。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
30、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個交易日。
A、7
B、15
C、30
D、45
31、對發行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A、全面性
B、真實性
C、時效性
D、完整性
32、我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（ ?。┑牧P款。”
A、3萬元以下
B、3萬元以上l0萬元以下
C、10萬元以上
D、1萬元以上5萬元以下
33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?nbsp;
A、為組織公平的集中交易提供保障
B-公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
c·對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理
D、對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
34、下列各項不屬內幕信息的是（ ?。?nbsp;
A、公司分配股利或者增資計劃
B、公司債務擔保的重大變更
C、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
35、中國證券業協會自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會。
A、4
B、6
C、8
D、10
36、（ ?。┎粚儆谧C券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、收入情況信息
37、（ ?。┦亲C券監管工作的首要目標。
A、降低系統性風險
B、保證證券市場的公平、效率和透明
C、保護投資者合法權益
D、防止內幕交易
38、證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ?。?nbsp;
A、籌集、管理和運作基金
B、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
C、監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D、組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
39、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司應當自每一會計年結束之日起（ ）月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。
A、1
B、3
C、4
D、6
40、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、我國《證券法》規定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業務的;給予警告，沒收違法所得，可以并處（ ?。┑牧P款。
A、10萬一30萬元
B、30萬～60萬元
C、20萬～60萬元D20萬一50萬元
42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A、3
B、4
C、5
D、7
43、我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（ ）以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。
A、5%
B、10%
C、20%
D、3%
44、取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（ ?。┤諆认蛑袊C券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
A、5
B、7
C、10
D、15
