2012年證券《市場基礎知識》第八章經典試題及答案（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
三、判斷題
1、2005年對《公司法》的修訂健全了董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序。（ ）
2、新《證券法》調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護社會經濟秩序和社會公共利益。（ ）
3-《基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，目的是保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。（ ）
4、關于注冊資本的出資方式，公司不僅可以用貨幣、實物、工業產權、非專利技術、土地使用權出資，還可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資。（ ）
5、新《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定。（ ）
6、新《公司法》規定投資公司可以在4年內繳足注冊資本。（ ）
7、有限責任公司設立監事會，其成員不得少于5人。（ ）
8、監事會或不設監事會的有限責任公司的監事發現公司經營情況異常，可以進行調查，必要時，聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司。（ ）
9、上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（ ）
10、公司董事、監事和高級管理人員應當對定期報告等進行審查并發表意見，否則依法承擔相關責任。（ ）
11、交易所有權決定暫停和終止股票上市。（ ）
12、首次公開發行股票的公司發行規模在3億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。（ ）
13、發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（ ）
14、2002年l2月28日公布了《刑法》第五次修正案。（ ）
15、單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。（ ）
16、提供虛假財務會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告。（ ）
17、證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。（ ）
18、《證券發行與承銷管理辦法》重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度。（ ）
19、《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。（ ）
20、首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。（ ）
21、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（ ）
22、公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不得超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的60%。（ ）
23、為了規范證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引。（ ）
24、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。（ ）
25、客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。（ ）
26、盡管證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ）
27、對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。（ ）
28、證券公司應當按照證券交易所的規定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。（ ）
29、證券市場正常運行的基礎是證券從業者的自我管理。（ ）
30、推行證券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。（ ）
31、證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。（ ）
32、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。（ ）
33、被采取證券市場禁人措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁人決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（ ）
34、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披露、及時停牌、及時復牌，要嚴格執行相關規定，決不允許募集資金進入初級市場。（ ）
35、信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。（ ）
36、證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是注冊制。（ ）
37、在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。（ ）
38、內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。（ ）
39、中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。（ ）
40、單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。（ ）
41、對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ）
42、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。（ ）
43、有投資者發出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ）
44、取得執業證書的人員，連續5年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。（ ）
45、中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會或中國證監會申請復議。（ ）
46、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證監會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（ ）
47、中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。（ ）
48、證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用的。不以營利為目的的股份公司。（ ）
49、當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向中國證監會申請復核。（ ）
50、證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。（ ）
51、證券交易所應當建立市場準人制度，并根據證券法規的規定或者中國證券業協會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（ ）
52、從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應為確保客戶利益而犧牲個人利益。（ ）
53、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入l倍以上3倍以下的罰款。（ ）
54、證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入l倍以上5倍以下的罰款。（ ）
55、證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。（ ）
56、資本市場運行機制的正常運轉、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，誠信是資本市場的本質要求。（ ）
參考答案
一、單選題
1、B 2、B 3、B 4、C 5、A 6、D 7、B 8、A 9、A 10、C
11、B 12、A 13、B 14、A 15、C 16、B 17、B 18、C 19、C 20、A
21、B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、D 29、B 30、B
31、D 32、B 33、C 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C
二、多選題
1、ABCD 2、BC 3、ABCD 4、ABCD 5、ACD 6、AB 7、ABC 8、ABCD 9、ACD 10、AD
11、B 12、ACD 13、CD 14、ABD 15、BC 16、ABCD 17、ACD 18、ABCD 19、D 20、ABCD
21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、ABD 26、C 27、ABCD 28、ABCD 29、ABC 30、ABC
31、ACD 32、BCD 33、ABCD 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ACD 38、ABCD 39、CD 40、ACD 41、ABC
三、判斷題
1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、A
11、A 12、B 13、A 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A
21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A
31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A
41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、B 47、B 48、B 49、B 50、A
51、B 42、A 53、B 54、A 55、A 56、A
