2012年證券市場基礎知識第六章證券市場運行測試習題（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)
1．根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（ ?。┓绞酱_定股票發行價格。
A．累計投標詢價
B．上網競價
C．詢價
D．協商定價
2．下列關于中小企業板指數的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．簡稱“中小板指數”
B．由深圳證券交易所編制
C．以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點
D．屬于綜合指數類
3．根據標的物不同，招標發行可分為（ ）。
A．荷蘭式招標和美式招標
B．單一價格中標和多種價格中標
C．價格招標、單一價格中標和多種價格中標
D．價格招標、收益率招標和繳款期招標
4．我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┰瑧斢沙袖N團承銷。
A．1000萬
B．3000萬
C．5000萬
D．1億
5．上市公司出現以下（ ）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
6．下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是（ ?。?。
A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高
C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險
7．無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負（ ?。┗虍斎崭們r時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
A．15%
B．20%
C．30%
D．40%
8．關于上證紅利指數論述不正確的是（ ?。?。
A．上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定具有一定規模及流動性的180只股票作為樣本
B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C．上證紅利指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法
D．上證紅利指數的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數相同
9．下列選項中，屬于深圳證券交易所綜合指數類的是（ ?。?。
A．深證新指數
B．深證A股指數
C．深證B股指數
D．深證創新指數
10．在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是（ ?。?nbsp;
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．監管部門
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)
1．股息的具體形式可以是（ ?。?。
A．建業股息
B．股票股息
C．財產股息
D．負債股息
2．證券發行制度有（ ?。?nbsp;
A．注冊制
B．核準制
C．公司制
D．會員制
3．我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（ ）。
A．公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
B．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C．公司有重大違法行為
D．公司最近3年連續虧損
4．下列各項中，屬于場外交易市場的有（ ?。?。
A．NASDAQ市場
B．EASDAQ市場
C．SESDAQ市場
D．深圳證券交易所
5．關于代辦股份轉讓系統的敘述，正確的是（ ?。?。
A．代辦股份轉讓系統又稱三板
B．以具有代辦系統主辦券商業務資格的證券公司為核心
C．為上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺
D．代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任
6．中證指數公司發布的指數有（ ?。?nbsp;
A．發行量加權股價指數
B．滬、深300行業指數
C．滬、深300指數
D．中證流通指數
7．下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（ ?。?。
A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
B．風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償
C．美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
D．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償
8．關于CBOE推出的中國指數描述正確的是（ ?。?。
A．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
B．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算
C．主要基于海外上市的中國公司
D．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.05點
9．現在人們所說的道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有（ ?。?nbsp;
A．工業股價平均數
B．商業股價平均數
C．運輸業股價平均數
D．公用事業股價平均數
10．證券發行市場的作用主要表現在（ ?。?nbsp;
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調控經濟提供了手段
C．為資金供應者提供投資和獲利的機會。實現儲蓄向投資轉化
D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
