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　　1．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。（　　） 

　　2．單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。（　　） 

　　3．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（　　） 

　　4．為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。（　　） 

　　5．《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。（　　） 

　　6．證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（　　） 

　　7．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。（　　） 

　　8．信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（　　） 

　　9．在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。（　　） 

　　10．首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。（　　） 

參考答案及解析 

　　一、單項(xiàng)選擇題 

　　1．B 

　　[解析]保護(hù)基金公司的職責(zé)包括： 

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。 

　　(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。 

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。 

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。 

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。 

　　(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。 

　　2．D 

　　[解析]《公司法》第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。故選D。 

　　3．C 

　　[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。 

　　4．B 

　　[解析]涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律；第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括《股票發(fā)行與交易管理?xiàng)l例》等；第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購管理辦法》等。ACD選項(xiàng)均屬于國家法律。故選B。 

　　5．D 

　　[解析]操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(4)以其他手段操縱證券市場。故選D。 

　　6．D 

　　[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書： 

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。 

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。 

　　(3)不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形。 

　　(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。 

　　7．D 

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性；真實(shí)性；時(shí)效性。故選D。 

　　8．C 

　　[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。故選C。 

　　9．D 

　　[解析]證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。 

　　10．B 

　　[解析]2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第18次會(huì)議對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。 

　　二、多項(xiàng)選擇題 

　　1．ABC 

　　[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括： 

　　(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。 

　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。 

　　(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。 

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。 

　　(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。 

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故選ABC。 

　　2．ABCD 

　　[解析]2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容包括： 

　　(1)修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)。 

　　(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率。 

　　(3)健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資。 

　　(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。 

　　(5)健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。 

　　(6)調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管理的實(shí)際需要。故選ABCD。 

　　3．AB 

　　[解析]CD選項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職能。 

　　4．BC 

　　[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括：對會(huì)員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故選BC。 

　　5．ABCD 

　　[解析]證券投資者保護(hù)基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。故選ABCD。 

　　6．ABCD 

　　[解析]基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。故選ABCD。 

　　7．BD 

　　[解析]證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于規(guī)定限額。故選BD。 

　　8．ABC 

　　[解析]證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大：(1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。故選ABC。 

　　9．ABD 

　　[解析]我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。故選ABD。 

　　10．ABCD 

　　[解析]2005年對《證券法》修訂的主要內(nèi)容包括：(1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。(2)加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)。(3)加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。(4)完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序。(5)完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度。(6)強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為。(7)對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂。故選ABCD。 

　　三、判斷題 

　　1．B 

　　[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。 

　　2．B 

　　[解析]單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 

　　3．B 

　　[解析]對目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下串購與網(wǎng)上申購?fù)瑫r(shí)進(jìn)行。 

　　4．A 

　　[解析]制定《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的目的是為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。 

　　5．A 

　　[解析]關(guān)于公司注冊資本：取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。 

　　6．A 

　　[解析]證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。 

　　7．A 

　　[解析]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。 

　　8．A 

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。 

　　9．A 

　　[解析]內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 

　　10．B 

　　[解析]首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。