2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案13
發布時間：2016-08-20 共1頁
41.定向發行又稱( )，即面向少數特定投資者發行。
A.直接發行
B.私募發行
C.招標發行
D.公開發行
42.二板市場指的是( )。
A.中小企業板塊市場
B.主板市場
C.代辦股份轉讓系統
D.創業板市場
43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托( )的技術系統和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業務的股份轉讓平臺。
A.投資咨詢機構和中央登記公司
B.證券交易所和中央登記公司
C.證券業協會和證券交易所
D.資信評級機構和投資咨詢機構
46.關于中小企業板指數描述錯誤的是( )。
A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小企業板指數屬于分類指數類
C.中小企業板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制
D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算
47.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.非法人組織形式
D.有限責任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監會
D.國務院
49.關于證券經紀業務的表述錯誤的是( )。
A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C.柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣
D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系
50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為( )。
A.證券資產管理業務
B.證券經紀業務
C.證券自營業務
D.融資融券業務
