2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案15
發布時間：2016-08-20 共1頁
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發行者名稱
D.債券的票面利率
2.下列對債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C.發行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
3.我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為( )。
A.貼現發行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
4.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發展
B.信用制度的發展
C.宏觀調控的需要
D.社會化大生產和商品經濟的發展
5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制
D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響
6.下列關于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發行或轉讓價格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規予以直接規定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發行價格的確定提供依據
7.衡量公司盈利性最常用的指標是( )。
A.凈資產收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業務
B.再貼現政策
C.轉移支付
D.存款準備金制度
9.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業資格的人員達到法定人數
D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
10.我國《證券投資基金法》規定，基金財產應當投資于國內的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產支持證券
D.非公開發行股票
