2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案17
發布時間：2016-08-20 共1頁
21.對證券公司設立子公司的監管要求有( )。
A.禁止同業競爭
B.要求建立風險隔離制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
23.證券公司合規總監的職責有( )。
A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見
B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查
C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告
D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作
24.套期保值的基本類型是( )。
A.持有現貨空頭，買入期貨合約
B.持有現貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現貨多頭，買入期貨合約
25.按權證的內在價值，可以將權證分為( )。
A.平價權證
B.價內權證
C.虛值權證
D.價外權證
26.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發行可轉換公司債券
D.非公開發行股票
27.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.實行“公開、公平、公正”原則
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.通過公開競價的方式決定交易價格
28.集中競價交易系統通常包括( )。
A.交易系統
B.結算系統
C.信息系統
D.反饋系統
29.下列屬于證券登記結算制度的是( )。
A.證券實名制
B.結算證券和資金的專用性制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.凈額結算制度
30.證券業從業人員的一般性禁止行為包括( )。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
B.在經紀業務中接受客戶的全權委托
C.從事與其履行職責有利益沖突的業務
D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
