2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案18
發布時間：2016-08-20 共1頁
31.下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是( )。
A資產價格
B.自然現象
C.信用等級
D.匯率
32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.金融互換
D.結構化金融衍生工具
33.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金及其杠桿作用
D.大戶報告制度
34.關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有( )。
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務
B.鼓勵最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務
C.律師被吊銷執業證書的，五年以后還可以從事證券法律業務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券公司經營( )等業務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀
B.證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定有( )。
A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則
B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
C.從業人員不得直接或間接持股的規定
D.證券賬戶的實名制規定
37.中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有( )。
A.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
B.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權
C.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
D.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監管權力，包括( )。
A.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
39.股價指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有( )。
A.微分法
B.簡單算術股價指數
C.劍橋方程式
D.加權股價指數
40.我國的債券指數包括( )。
A.中證全債指數
B.政策性銀行金融債指數
C.上證企業債指數
D.中國債券指數
