2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案20
發布時間：2016-08-20 共1頁
一、單項選擇題
1.D
本題考查每股賬面價值的概念。
2.D
本題考查經濟周期循環。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。
3.D
傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加。
4.B
社會公益基金包括福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。
企業年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。
5.B
本題考查證券市場的發展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發展階段，選項D屬于加速發展階段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
9.A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。
10.A
本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券。
11.A
按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。
12.B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。
13.D
從各國的具體實踐看，出于維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
14.B
我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為l0%以上。
15.A
本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16.D
本題考查債券所規定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。
17.D
金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。
18.B
新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發行國債。
19.C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
20.A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發行無面額股票。
21.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。
22.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
23.B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管。
24.D
本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權利。在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。
28.C
本題考查基金托管費。我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提托管費，通常低于0.25%。
29.C
本題考查證券發行市場。證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
30.B.
《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元。
