2016年證券從業《基礎知識》權威試題及答案23
發布時間：2016-08-20 共1頁
21.ABCD
本題考查對證券公司設立子公司的監管要求。選項ABCD都正確。
22.AB
本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務。
23.ABCD
本題考查證券公司合規總監的職責。選項ABCD都正確。
24.AC
本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現貨空頭，買人期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。
25.ABD
本題考查權證的分類。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。
26.ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。
27.ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。
28.ABC
本題考查集中競價交易系統。集中競價交易系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。
29.ABCD
本題考查證券登記結算制度。選項ABCD都正確。
30.ACD
本題考查證券業從業人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。
31.ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎變量。選項ABCD都正確。
32.Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。
33.ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。
34.ABD
本題考查律師事務所從事證券法律業務的管理。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。所以選項C錯誤。
35.BCD
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
36.ACD
本題考查對證券公司的業務規則與風險控制的規定。規定從事資產管理業務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。
37.ABCD
本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。
38.ABCD
本題考查證券交易所的一線監管權力。選項ABCD都正確。
39.BD
股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。
40.ACD
本題考查我國的債券指數…中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數、中國債券指數。
