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第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象
B．交易規(guī)模
C．交易場所
D．交易性質(zhì)
4．為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現(xiàn)金
6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
7．在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
9．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
11．（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C．證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
12．證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
13．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國際債券
D．金融債券
14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。
A．登記
B．行政許可
C．注冊
D．協(xié)議
15．下面 （） 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
16．目前，我國對（）實行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．債券
17．經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．自營席位
18．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B．證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
20．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．全部業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
B．一半業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
C．主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
21．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（）。
A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
26．在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
27．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）
A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
28．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國證監(jiān)會
B．地方證管辦
C．中國人民銀行
D．交易所理事會
35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．1536．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。
A．交易手續(xù)簡單
B．費時少
C．比較分散
D．流動性強
38．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
41．（）不屬于股票交易中的競價方式。
A．口頭競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．間接競價
42．包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．四級清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級清算
B．二級清算
C．三級清算
D．四級清算
49．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險
B．非系統(tǒng)風(fēng)險
C．基本風(fēng)險
D．主要風(fēng)險
50．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
52．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費用。
A．委托手續(xù)費
B．傭金
C．承銷費
D．過戶費
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個
B．中間一個
C．倒數(shù)第二個
D．最后一個
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅持了解客房原則
B．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．風(fēng)險性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險 非系統(tǒng)性風(fēng)險
B．基本風(fēng)險 非基本風(fēng)險
C．政策風(fēng)險 法律風(fēng)險
D．市場風(fēng)險 非市場風(fēng)險
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
70．上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
A．120
B．60
C．90世紀考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）
A．業(yè)務(wù)對象的同一性
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協(xié)議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀商有（）作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務(wù)
5．穩(wěn)定證券市場
8．對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯風(fēng)險（）。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D．交割失誤引起的風(fēng)險
12．證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
16．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責(zé)任性差錯
17．上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?br /> A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
D．以上皆是
18．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購交易涉及（）。
A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項目。
A．派息款
B．交易經(jīng)手費
C．印花稅
D．配股扣款
21．下述（）說法是正確的。
A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。
D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。
22．我國目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。
A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。
A．拍賣競價
B．招標(biāo)競價
C．集合競價
D．連續(xù)競價
25．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)有（）
A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D．接受客戶全權(quán)委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購的券種
B．證券回購的交易時間
C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
29．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實物券欠庫
D．交收指令對盤31．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)
D．無法進行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報告中的財務(wù)報告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負債表
B．財務(wù)狀況變動表
C．比較式利潤表及利潤分配表
D．會計報表附注
E．審計意見
36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會員資格
B．具有高水平的進場交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
39．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A．資本充實率
B．資產(chǎn)負債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動比率
41．三級清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營機構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報
D．暫停參加場內(nèi)交易
E．取消會員資格
45．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。
A．政策風(fēng)險
B．基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險
48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
49．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。
A．業(yè)務(wù)對象的同一性
B．證券經(jīng)紀商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
53．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性
54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。
A．吞吐量大
B．流動性強
C．高收益
D．高風(fēng)險
56．系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）
A．利率風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．政治風(fēng)險
D．信用風(fēng)險
57．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對客戶的一般化服務(wù)
C．對客戶的個性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時
59．上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）
A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險性
E．安全性第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1．系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
A．正確 B．錯誤
2．證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。
A．正確 B．錯誤
3．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"。
A．正確 B．錯誤
4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
A．正確 B．錯誤
5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯誤
6．資金透支是交割中的禁止行為。
A．正確 B．錯誤
7．證券公司在代理客戶進行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)。
A．正確 B．錯誤
8．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。
A．正確 B．錯誤
9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。
A．正確 B．錯誤
10．加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
A．正確 B．錯誤
11．證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。
A．正確 B．錯誤
12．個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
13．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。
A．正確 B．錯誤
14．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。
A．正確 B．錯誤
15．公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
A．正確 B．錯誤
16．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。
A．正確 B．錯誤
17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯誤
18．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。
A．正確 B．錯誤
19．證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。
A．正確 B．錯誤
20。我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。
A．正確 B．錯誤
21．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
A．正確 B．錯誤
22．在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
A．正確 B．錯誤
23．我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。
A．正確 B．錯誤
24．證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。
A．正確 B．錯誤
25．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
A．正確 B．錯誤
26．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯誤
27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。
A．正確 B．錯誤
28．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個。
A．正確 B．錯誤
29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
A．正確 B．錯誤
30。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀商必須盡義務(wù)。
A．正確 B．錯誤
31．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯誤
32．證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
A．正確 B．錯誤
33．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
A．正確 B．錯誤
34．證券交易的過費是上市公司的收入。
A．正確 B．錯誤
35．證券交易的過戶費是上市公司的收入。
A．正確 B．錯誤
36．委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支。
A．正確 B．錯誤
37．證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。
A．正確 B．錯誤
38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一。
A．正確 B．錯誤
39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
A．正確 B．錯誤
40。在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
A．正確 B．錯誤
41．與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
A．正確 B．錯誤
42．技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責(zé)任導(dǎo)致的差錯。
A．正確 B．錯誤
43．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
A．正確 B．錯誤
44．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。
A．正確 B．錯誤
45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
A．正確 B．錯誤
46．在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
A．正確 B．錯誤
47．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場。
A．正確 B．錯誤
48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
A．正確 B．錯誤
49．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．正確 B．錯誤
50．非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。
A．正確 B．錯誤來源：考試大
51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
A．正確 B．錯誤
52．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
A．正確 B．錯誤
53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
A．正確 B．錯誤
54．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。
A．正確 B．錯誤
55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應(yīng)接受委托。
A．正確 B．錯誤
56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
A．正確 B．錯誤
57．證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
A．正確 B．錯誤
59．證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。
A．正確 B．錯誤
60．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。
A．正確 B．錯誤
61．結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。
A．正確 B．錯誤
62．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于10米。
A．正確 B．錯誤
63．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。
A．正確 B．錯誤
64．按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。
A．正確 B．錯誤
65．證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶。
A．正確 B．錯誤
66．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。
A．正確 B．錯誤
67．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。
A．正確 B．錯誤
68．證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
A．正確 B．錯誤
69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
A．正確 B．錯誤
70．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。
A．正確 B．錯誤參考答案
說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。
第一部分：單選題
（1）B （2）B （3）A（4）C （5）A（6）A（7）D （8）C
（9）A（10）B （11）D （12）B （13）D （14）B （15）D （16）B
（17）A（18）B （19）C （20）C （21）B （22）A（23）B （24）D
（25）D （26）B （27）A（28）C （29）A（30）C （31）D （32）A
（33）A（34）D （35）B （36）C （37）D （38）B （39）B （40）B
（41）D （42）C （43）B （44）A（45）B （46）D （47）C （48）C
（49）C （50）B （51）A（52）A（53）A（54）B （55）C （56）D
（57）A（58）A（59）D （60）A（61）A（62）A（63）D （64）D
（65）A（66）B （67）C （68）A（69）C （70）A
第二部分：多選題
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC
（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD
（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD
（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB
（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD
（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD
（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC
（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD
（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE
（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD
（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD
（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC
（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD
第三部分：是非題
（1）是; （2）非; （3）是; （4）非; （5）非; （6）非; （7）非; （8）非;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）非; （13）非; （14）非; （15）是; （16）非;
（17）非; （18）非; （19）非; （20）非; （21）是; （22）非; （23）非; （24）非;
（25）是; （26）非; （27）非; （28）是; （29）非; （30）非; （31）非; （32）是;
（33）是; （34）非; （35）非; （36）非; （37）非; （38）非; （39）非; （40）是;
（41）非; （42）非; （43）非; （44）是; （45）非; （46）非; （47）非; （48）非;
（49）非; （50）是; （51）是; （52）非; （53）非; （54）非; （55）非; （56）是;
（57）非; （58）非; （59）非; （60）非; （61）是; （62）是; （63）是; （64）是;
（65）是; （66）非; （67）是; （68）是; （69）非; （70）是;