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二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)

1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 (  )

A、流動性
B、收益性
C、風(fēng)險性
D、安全性
E、公平性

2、 證券交易的原則為 (  )

A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱

3、 證券交易的種類包括 (  )

A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易

4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是 (  )

A、 注冊資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C、 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是 (  )

A、 參加會員大會
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督

6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 (  )

A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位

7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 (  )

A、 會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會員的席位只能由會員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓

8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是 (  )

A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來源為傭金收入
D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國沒有股票的柜臺交易

9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 (  )

A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 (  )

A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托

11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是 (  )

A、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性

12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 (  )

A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶

13、 當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 (  )

A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 (  )

A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管

15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 (  )

A、 證券營業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取

16、 非柜臺委托的主要形式有 (  )

A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托

17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 (  )

A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 最大成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則

18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 (  )

A、 遵循最大成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價

19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 (  )

A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、 對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交

20、 證券交易所競價的結(jié)果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交