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一、 單選題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)

1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

A、流動(dòng)性、安全性和收益性
B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

2、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。

A、1990
B、1990
C、1986
D、1984

3、 從--------年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。

A、1986
B、1987
C、1988
D、1989

4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。

A、可轉(zhuǎn)換債券
B、優(yōu)先股
C、轉(zhuǎn)配股
D、人民幣特種股票

5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法正確的是

A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B、以資產(chǎn)凈值確定
C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D、以資產(chǎn)總值確定

6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。

A、基金
B、優(yōu)先股
C、任意證券
D、普通股

7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、金融產(chǎn)品
B、金融期貨
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的--------------

A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證

9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------

A、會(huì)員制
B、公司制
C、契約制
D、合同制

10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是

A、有形席位的報(bào)盤速度較高
B、我國(guó)目前只有有形席位
C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A、 以代理人的身份從事證券交易
B、 收入來(lái)源為收取的傭金
C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D、 收入來(lái)源為買賣價(jià)差

12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是

A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A、 開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、 托管證券公司制度

15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式

A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B、 證券公司自辦存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手

17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是

A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后-------內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。

A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天

19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是

A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D、最大成交量原則

20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是

A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度