證券交易模擬試題精選之判斷題(3)
發(fā)布時間：2011-10-07 共1頁
41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。( )
42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。( )
43、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。( )
44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。( )
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )
46、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產的80%。( )
47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。( )
48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。( )
49、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。( )
50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。( )
51、我國證券市場采用的均是法人結算模式。( )
52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。( )
54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。( )
56、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。( )
57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )
58、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )
59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。( )
60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。( )
61、 標準券是一種虛擬的回購綜合債券。( )
62、 證券公司申請設立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。( )
63、 證券營業(yè)部應將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。( )
64、 證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )
65、 證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。( )
參考答案:
41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F
50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F
58、T 59、T 60、F 61、T 62、F 63、F 64、F 65、T
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